深圳惠程：关于使用部分闲置募集资金投资银行理财产品的公告

根据中国证监会发布的《上市公司监管指引第2号—上市公司募集资金管理和使用的监管要求》及深圳证券交易所《中小企业板信息披露业务备忘录第29号：募集资金使 用》等有关规定,公司于 2013 年 4 月 18 日召开第四届董事会第九次会议审议通过 了《关于使用部分闲置募集资金投资银行理财产品的议案》,公司拟使用最高额度不超过5000万元的闲置募集资金投资于安全性高、流动性好、有保本约定的短期（不超过一年）银行理财产品。
根据《公司章程》的有关规定,该事项无须提交公司股东大会审议批准。 具体情况如下：
一、非公开发行募集资金基本情况
（一）非公开发行募集资金基本情况
经中国证券监督管理委员会证监许可[2010]1771号文《关于核准深圳市惠程电气股份有限公司非公开发行股票的批复》的核准,同意本公司于2010年12月22日非公开发行人民币普通股（A股）15,021,600股,每股面值人民币1.00元,每股发行认购价格为人民币30.11元,共计募集人民币452300376.00元。截止2010年12月23日,本公司共计募集资金人民币452300376.00元,扣除与发行有关的费用人民币15315000.00 元,本公司实际募集资金净额为人民币436985376.00 元。本公司上述注册资本变更事项
业经立信大华会计师事务所于2010年12月23日出具立信大华验字[2010]190号验资报告验证确认。
(二)非公开发行募集资金使用情况
截止2013年3月31日,本公司非公开发行的募集资金合计账户合计减少的金额为382199353.47元,其中：1、募集资金累计投入募集资金项目的金额为306843625.56 元
其中：（1）以前年度使用的金额为293514886.54元,其中：①公司于募集资金到位后置换已利用自筹资金和银行贷款先期投入募集资金项目的金额为60938300.00元；②募集资金到位后直接投入募集资金项目的金额为232576586.54元；（2）本年度使用的募集资金的金额为13328739.02元。2、本年度使用闲置募集资金暂时补充流动资金的金额为80000000.00元。3、募集资金账户利息收入及手续费支出净额4644272.09元。
截止2013年3月31日,非公开发行的募集资金余额为人民币55751022.53元,其中包含未支付发行费用965000.00元。
(三)非公开发行募集资金投入项目情况
（1）本公司控股子公司吉林高琦《高性能耐热聚酰亚胺纤维产业化项目》,募集资金承诺投资总额33140.83万元,截止2013年3月31日已累计投入资金28219.27万元,占比85.15%；
（2）本公司《新型高性能高分子材料金属复合管母线及结构件项目》,募集资金承诺投资总额7610.39万元,截止2013年3月31日已累计投入资金892.69万元,占比11.73%；
（3）本公司《真空绝缘电气控制设备项目》,募集资金承诺投资总额4479.05万元,截止2013年3月31日已累计投入资金1572.40万元,占比35.11%；
(四)募投项目先期投入及置换情况
经立信大华会计师事务所出具的立信大华核字[2011]176号《深圳市惠程电气股份有限公司自筹资金预先投入募集资金投资项目的鉴证报告》、保荐机构国海证券有限责任公司出具《关于深圳市惠程电气股份有限公司以募集资金置换预先已投入募集资金投资项目自筹资金的核查意见》,本公司于2011年4月12日召开的第三届董事会第二十五次会议,审议通过了《关于用募集资金置换已预先投入募集资金投资项目自筹资金的议案》,公司用募集资金置换预先已投入募集资金投资项目建设的自筹资金6093.83万元。
(五)用闲置募集资金暂时补充流动资金情况
公司于 2012 年 10 月 22 日召开的第四届董事会第五次会议审议通过《关于公司及间接控股公司使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》,并于2012年11月9日经2012年第三次临时股东大会审议通过。根据该议案,公司将4000万非公开发行募集资金补充本公司流动资金,将4000万非公开发行募集资金补充本公司之子公司吉林
关于使用部分闲置募集资金投资银行理财产品的公告
高琦的流动资金,期限均为6个月。
二、本次使用部分闲置募集资金投资银行理财产品的基本情况
为了提高募集资金使用效率,保护股东利益,在确保不影响募集资金项目建设和募集资金使用的情况下,公司拟使用闲置募集资金在最高额度不超过5000万元的范围内,
投资短期保本型银行理财产品。
（一）理财产品品种
为了控制风险,公司投资的银行理财产品发生主体为商业银行并出具保本承诺,投资的品种为安全性高、流动性好、有保本约定、一年经内的短期保本型理财产品、定期协议存款,该银行理财产品不得用于质押,产品专用结算帐户不得存放非募集资金或用作其他用途；该银行理财产品的收益分配方式为商业银行根据理财资金所投资资产实际运作情况向公司支付到期款项。
（二）投资期限
使用闲置募集资金投资银行理财产品期限不得超过十二个月。
（三）投资额度
使用闲置募集资金投资理财产品最高额度不超过5000万元,购买短期保本型银行理财产品,在该额度内资金可滚动使用,该额度将根据募集资金项目建设投资计划及实际使用情况适时递减。
（四）实施方式
在额度范围内公司董事会授权董事长行使该项投资决策权,具体按公司《投融资管理制度》实施。
（五）信息披露
公司将根据《股票上市规则》、《上市公司监管指引第2号-上市公司募集资金管理和使用的监管要求》等相关要求及时公告公司开立或注销理财产品专用结算帐户事项、披露每次购买理财产品的额度、期限、收益等,公司将在每季报、半年报、年报中披露购买理财产品的具体情况。
三、投资风险及风险控制
尽管银行理财产品属于低风险投资品种,但市场受宏观经济的影响较大,公司将根据经济形势以及金融市场的变化适时适量的介入,但不排除该项投资受到市场波动的影响。
关于使用部分闲置募集资金投资银行理财产品的公告
针对可能发生的投资风险,公司拟定如下措施：
1、公司财务会计部将及时分析和跟踪银行理财产品投向、项目进展情况,一旦发现或判断有不利因素,将及时采取相应的保全措施,控制投资风险；
2、公司审计部负责对低风险投资理财资金使用与保管情况的审计与监督,每个季度末应对所有银行理财产品投资项目进行全面检查,并根据谨慎性原则,合理的预计各项投资可能发生的收益和损失,并向审计委员会报告；
3、独立董事、监事会有权对公司募集资金使用和投资理财产品情况进行监督与检查,必要时可以聘请专业机构进行审计。
四、对公司的影响
1、公司本次拟使用部分闲置募集资金进行现金管理,投资保本型银行理财产品是在确保公司募投项目所需资金和保证募集资金安全的前提下进行的,不影响公司日常资金正常周转需要,不影响使用募集资金的项目的正常运转,不会影响公司主营业务的正常发展。
2、通过进行适度的低风险短期理财,对暂时闲置的募集资金适时进行现金管理,能获得一定的投资收益,有利于进一步提升公司整体业绩水平,为公司和股东谋取较好的投资回报。
五、独立董事、监事会、保荐机构出具的意见
1、独立董事的独立意见
本次使用部分闲置募集资金投资银行理财产品的决策程序符合《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》和《中小企业板信息披露业务备忘录第29号：募集资金使用》和公司章程的相关规定,在保障资金安全的前提下,公司使用最高额度不超过人民币 5000 万元部分闲置募集资金适时投资低风险、短期（不超过一年）的保本型银行理财产品,有利于提高闲置募集资金的现金管理收益,公司使用的闲置募集资金没有与募集资金投资项目的实施计划相抵触,不影响募集资金项目的正常进行,也不存在变相改变募集资金投向、损害公司股东利益的情形。独立董事同意公司董事会使用部分闲置募集资金投资银行理财产品的决定。
2、监事会意见
在符合国家法律法规及保障投资资金安全的前提下,公司滚动使用最高额度不超过人民币 5000 万元部分闲置募集资金用于投资低风险、短期（不超过一年）的保本型
银行理财产品,有利于提高资金使用效率,能够获得一定的投资效益,不会影响募集资金项目建设和募集资金使用,不存在变相改变募集资金用途的行为,符合公司和全体股东的利益,不存在损害公司及全体股东,特别是中小股东的利益的情形。相关审批程序符合法律法规及公司章程的相关规定。
3、保荐机构意见
（1）公司使用部分闲置募集资金阶段性投资于安全性、流动性较高、产品发行主体能够提供保本承诺的保本型银行理财产品,有利于提高闲置募集资金的现金管理收益；
（2）公司拟用于投资银行理财产品的资金均为闲置募集资金,不会影响募集资金项目的正常进行,不属于变相改变募集资金用途和损害股东利益的情形,符合中国证监会